Положение о специалистах финансового рынка. Законодательная база российской федерации I

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка

Документ с изменениями, внесенными:
(Российская газета, N 114, 30.05.2011);
(Российская газета, N 183, 19.08.2011);
(Российская газета, N 153, 06.07.2012);
(Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 32, 12.08.2013).
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52 (ч.I), ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18 (ч.I), ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, 3642; N 48, ст.5731; N 52 (ч.I), ст.6428), подпунктами 7, 8 и 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30 (ч.II), ст.3616; 2009, N 48, ст.5731), пунктом 10 статьи 7 , абзацем седьмым подпункта 1, подпунктами 13 и 14 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30 (ч.II), ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52 (ч.I), ст.6450, 6454), подпунктом 1 пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст.4388; 2006, N 2, ст.226; 2007, N 12, ст.1414; 2010, N 4, ст.407) и пунктами 5.2.8.1 , 5.2.9 , 5.3.13.1 и 5.3.13.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам , утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение).

2. Установить, что:

2.1. Квалификационные аттестаты, ранее выданные ФСФР России и ФКЦБ России и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

2.2. Требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1-1.3 приложения N 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.

2.3. Требования пунктов 3.1.1 и 3.1.3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, вступают в силу с 01.10.2010.

2.4. Требования пункта 3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, распространяются только на лиц, указанных в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению.

2.5. Требования пунктов 3 и 5 Положения в отношении работников акционерного инвестиционного фонда распространяются только на лицо, указанное в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению.

Руководитель
В.Д.Миловидов

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
6 мая 2010 года,
регистрационный N 17130

Положение о специалистах финансового рынка

Приложение

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1. квалификационные требования к работникам, указанным в приложении N 1 к Положению (далее - специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг; деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию; деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании (далее - деятельность на финансовом рынке);

1.2. требования к профессиональному опыту лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, за исключением организации, осуществляющей деятельность негосударственного пенсионного фонда, а также к руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария;

1.3. основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов;

1.4. основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена;

1.5. сроки представления сведений в реестр аттестованных лиц;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 23 августа 2013 года приказом ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н .

1.6. пункт исключен с 23 августа 2013 года - .

2. Для целей настоящего Положения под работником, указанным в приложении N 1 к Положению, понимаются руководящий работник (пункты 1.1-1.4 приложения N 1 к Положению), контролер (пункт 2 приложения N 1 к Положению) и специалист (пункт 3 приложения N 1 к Положению).

II. Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту специалистов финансового рынка

3. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:

3.1. наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата согласно приложению N 2 к Положению, при этом:

3.1.1. лица, указанные в пунктах 1.1, 1.2 и 1.3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

3.1.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке;

3.1.3. лицо, указанное в пункте 2 приложения N 1 к Положению, должно иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.

В случае, если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

3.1.4. лица, указанные в пункте 3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

3.1.5. лица, указанные в пунктах 1.4 и 3 приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующий ему в части брокерской, дилерской деятельности квалификационный аттестат согласно приложению N 2 к Положению;

3.1.6. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками акционерного инвестиционного фонда, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующий ему квалификационный аттестат согласно приложению N 2 к Положению;

3.2. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

3.3. наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке , определенном приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 "Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании" (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании), - для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению.
________________
Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2009, регистрационный N 14043.

4. К лицам, указанным в пункте 3 Положения, не относятся работники структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение безопасности организации, ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы). Требования настоящего пункта не распространяются на работников структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Под исключительностью выполняемых функций подразумевается несовмещение выполняемых функций с иными бизнес-процессами организации.
приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .

5. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:

5.1. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения;

лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, - руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения;

5.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка;

5.3. лица, указанные в пункте 1.2 и 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;

5.4. лица, указанные в пункте 2 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;

5.5. для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
(Пункт 5 в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .

III. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

6. ФСФР России принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - аккредитованная организация), аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также настоящего Положения, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.

7. Нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

8. В случае аннулирования квалификационного аттестата аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России.

9. Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения.

10. Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата может быть оспорено в суде.

IV. Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата

(название в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года
приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н

11. В случае утраты или порчи квалификационного аттестата, выданного ФСФР России или ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе обратиться за получением его дубликата в ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество*, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, название территориального органа ФСФР России, в которое необходимо направить дубликат квалификационного аттестата для выдачи на руки, с приложением копии утраченного квалификационного аттестата (при наличии) либо выписки из реестра аттестованных лиц (при наличии) либо сведений о типе утраченного аттестата либо испорченного квалификационного аттестата, объяснений причин утраты или порчи квалификационного аттестата и платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным лицом государственной пошлины за выдачу дубликата аттестата, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .
________________
При наличии.

12. В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с пунктом 11 Положения или представления комплекта документов, оформленного не в соответствии с требованиями пункта 11 Положения, ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 11 Положения, возвращает заявителю документы с указанием причин их возврата.

13. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения документов, предусмотренных в пункте 11 Положения, принимает решение о выдаче дубликата квалификационного аттестата.

14. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, оформляет дубликат квалификационного аттестата и направляет его в территориальный орган ФСФР России, указанный в заявлении аттестованного лица, для выдачи аттестованному лицу. Одновременно ФСФР России в установленном порядке признает утраченный квалификационный аттестат недействительным и вносит соответствующие изменения в реестр аттестованных лиц.

15. Пункт исключен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ..

16. Пункт исключен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ..

17. Пункт исключен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ..

____________________________________________________________________
Пункты 18 и 19 предыдущей редакции с 30 августа 2011 года считаются соответственно пунктами 15 и 16 настоящей редакции - .
____________________________________________________________________

15. При получении дубликата квалификационного аттестата заявителю необходимо предъявить документ, подтверждающий его личность, и расписаться в соответствующей ведомости за полученный документ (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .

16. Обязательным условием выдачи дубликата квалификационного аттестата представителю заявителя является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .

V. Сроки представления сведений в реестр аттестованных лиц

(Наименование в редакции, введенной в действие с 23 августа 2013 года приказом ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н .

____________________________________________________________________
Пункты 20 -36 предыдущей редакции с 30 августа 2011 года считаются соответственно пунктами 17-33 настоящей редакции - приказ ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .
____________________________________________________________________

17. Пункт исключен с 23 августа 2013 года - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..

18. Пункт исключен с 23 августа 2013 года - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..

19. Пункт исключен с 23 августа 2013 года - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..
____________________________________________________________________
Пункт 20 предыдущей редакции с 23 августа 2013 года считается пунктом 17 настоящей редакции - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н .
____________________________________________________________________

17. Аккредитованные организации направляют в ФСФР России в бумажном виде сведения об аттестованных лицах не позднее 5 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата и в виде электронного документа с электронной подписью не позднее 10 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ; в редакции, введенной в действиес 17 июля 2012 года приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н .

18. В случае получения аттестованным лицом первого высшего образования, изменения фамилии, имени, отчества, гражданства, места жительства или почтового адреса аттестованного лица, изменения должности, места работы аттестованного лица аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц.
(Пункт дополнительно включен с 23 августа 2013 года приказом ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н)

21. Пункт исключен с 23 августа 2013 года - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..

22. Пункт исключен с 23 августа 2013 года - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..

23. Пункт исключен с 23 августа 2013 года - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..

24. Пункт исключен с 23 августа 2013 года - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..

25. Пункт исключен с 23 августа 2013 года - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..

VI. Порядок предоставления сведений, содержащихся в Реестре

(Раздел исключен с 23 августа 2013 года - приказ ФСФР России от 16 мая 2013 года N 13-41/пз-н ..

Приложение N 1. Специалисты финансового рынка, которые должны соответствовать квалификационным требованиям ФСФР России

Приложение N 1
к Положению

1. Руководящий работник:

1.1. руководитель - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа;

1.2. руководитель филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями исполняет руководство филиалом организации, осуществляющим деятельность на финансовом рынке;

1.3. заместитель руководителя организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на соответствующую должность в установленном порядке, в должностные обязанности которого входит принятие решений в области финансовых рынков (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ;

1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .

2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).

3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций (абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н :

3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ;

3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ;

3.1.3. участвует в подписании отчетов клиентам;

3.1.4. участвует в оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ;

3.1.5. участвует в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг;

3.1.6. осуществляет ведение внутреннего учета (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н);

3.1.7. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам торговли (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н);

3.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность:

3.2.1. участвует в документальном подтверждении результатов клиринга;

3.2.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
(Пункт 3.2 в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .

3.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи):

3.3.1. участвует в раскрытии информации по итогам торгов;

3.3.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
(Пункт 3.3 в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н .

3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ;

3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;

3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

3.4.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н);
(Пункт 3.4 в редакции, введенной в действие с 10 июня 2011 года приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 года N 11-9/пз-н .

3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ;

3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;

3.5.3. подписывает отчеты и выписки по счетам депо клиентов (пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н ;

3.5.4. взаимодействует с реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя ценных бумаг (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н);

3.5.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт дополнительно включен с 30 августа 2011 года приказом ФСФР России от 9 июня 2011 года N 11-27/пз-н);
(Пункт 3.5 в редакции, введенной в действие с 10 июня 2011 года приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 года N 11-9/пз-н .

3.6. в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

3.6.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписании;

3.6.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписании;

3.6.3. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием, и/или их подписании;

3.6.4. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании;

3.7. в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

3.7.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании;

3.7.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании;

3.7.3. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании;

3.7.4. участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;

3.7.5. участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

3.7.6. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и/или их подписании;

3.7.7. участвует в подготовке документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их подписании.

Приложение N 2. Таблица соответствия аттестатов старого образца аттестатам нового образца

Приложение N 2
к Положению


Квалификационный аттестат, выдававшийся Федеральной службой по финансовым рынкам/Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (аттестат старого образца)	Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выдаваемый аккредитованными организациями (аттестат нового образца)

аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами	аттестат первого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами	аттестат первого типа	соответствие полное
	аттестат первого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами	аттестат первого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами"	аттестат первого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами	аттестат первого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами	аттестат первого типа	соответствие полное
Брокерскую и/или дилерскую деятельность	аттестат первого типа
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность"	аттестат первого типа	соответствие в части брокерской, дилерской деятельности
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний	аттестат первого типа
инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций	аттестат пятого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по	аттестат первого типа	соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами	аттестат пятого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность	аттестат второго типа	соответствие полное
	аттестат второго типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность	аттестат второго типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность	аттестат второго типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)	аттестат второго типа
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)	аттестат второго типа	соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)"	аттестат второго типа	соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)"	аттестат второго типа	соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)	аттестат второго типа	соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и (или)	аттестат второго типа
депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных	аттестат третьего типа	соответствие полное
	аттестат четвертого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров	аттестат третьего типа	соответствие полное
	аттестат четвертого типа	соответствие полное
	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
ведение реестров владельцев именных ценных бумаг	аттестат третьего типа	соответствие полное
	аттестат четвертого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг	аттестат третьего типа	соответствие полное
	аттестат четвертого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
клиринговую и (или) депозитарную деятельность или ведение реестров	аттестат третьего типа	соответствие полное
владельцев именных ценных бумаг	аттестат четвертого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей	аттестат второго типа	соответствие в части клиринговой деятельности
клиринговую и (или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению	аттестат третьего типа	соответствие полное
реестров владельцев именных ценных бумаг	аттестат четвертого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг	аттестат третьего типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность"	аттестат третьего типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: ведение реестров владельцев именных ценных бумаг	аттестат третьего типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг	аттестат третьего типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность	аттестат четвертого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей депозитарную деятельность"	аттестат четвертого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: депозитарная деятельность	аттестат четвертого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность	аттестат четвертого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании"	аттестат пятого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда"	аттестат пятого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций	аттестат пятого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами	аттестат пятого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами"	аттестат пятого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами	аттестат пятого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами	аттестат пятого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария"	аттестат шестого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда"	аттестат шестого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда"	аттестат шестого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или специалиста специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	аттестат шестого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности руководителя или специалиста организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	аттестат шестого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена и специалист организации, осуществляющей деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"	аттестат шестого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	аттестат шестого типа	соответствие полное
аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	аттестат шестого типа	соответствие полное

Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"

Регистрационный N 6641

1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение)*.

2. Установить, что:

2.1. Квалификационные требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 - 1.2 приложения N 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.

2.2. Включение в реестр аттестованных лиц (далее - Реестр), лиц, ранее исключенных из Реестра, осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам по истечении трех лет с даты аннулирования лицензий организаций, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, в которых работали эти лица, при условии направления ими в Федеральную службу по финансовым рынкам соответствующего заявления с приложением копии квалификационного аттестата либо на основании судебного акта.

2.3. Квалификационные аттестаты, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и Федеральной службой по финансовым рынкам до вступления в силу настоящего приказа и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

2.4. Владельцы квалификационных аттестатов специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам вправе в течение одного года с даты вступления в силу настоящего приказа обменять указанный аттестат на квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по одной из специализаций в области финансового рынка в порядке, определенном в пунктах 33 и 34 Положения.

3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24.12.2003 N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2004, регистрационный N 5525) не применяется с даты вступления в силу настоящего приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней с даты его официального опубликования, за исключением положений, для которых в настоящем приказе установлены иные сроки вступления в силу.

Квалификационные требования к специалистам финансового рынка, являющимся работниками кредитных организаций, вступают в силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего приказа.

Пункт 6.1 Положения вступает в силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего приказа.

5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю. Стрельцова.

Руководитель

О. Вьюгин

* Публикуется по"Бюллетеню нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" N 23 от 6 июня 2005 г.

Положение о специалистах финансового рынка

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1. квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении N 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

1.2. порядок проведения аттестации;

1.3. порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);

1.4. порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;

1.5. порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

2. Специалисты финансового рынка имеют право на получение квалификации "специалист финансового рынка" по следующим специализациям в области финансового рынка, указываемым в квалификационном аттестате:

2.1. брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

2.2. деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;

2.3. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2.4. депозитарная деятельность;

2.5. деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

2.6. деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

3. Аттестация соискателей осуществляется Федеральной службой в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов финансового рынка требованиям, установленным настоящим Положением.

4. Федеральная служба принимает следующие решения в области аттестации:

4.1. о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата;

4.2. об отказе соискателю в присвоении квалификации;

4.3. о пересмотре результата квалификационного экзамена в отношении соискателя;

4.4. об отказе соискателю в пересмотре результата квалификационного экзамена;

4.5. о включении в реестр аттестованных лиц лица, ранее исключенного из указанного реестра;

4.6. о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата;

4.7. о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица;

4.8. об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

II. Квалификационные требования к специалистам финансового рынка

5. Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

5.1. наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

5.2. наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц, - для лиц, предусмотренных в разделе II приложения N 1 к настоящему Положению;

5.3. наличие высшего образования (за исключением лиц, предусмотренных в разделе III приложения N 1 к настоящему Положению);

5.4. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

6. Лица, указанные в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, в дополнение к требованиям, установленным пунктом 5 настоящего Положения, должны удовлетворять следующим требованиям:

6.1. для лиц, предусмотренных в пункте 1.1 приложения N 1 к настоящему Положению, - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций (далее - саморегулируемая организация), Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

6.2. для лиц, предусмотренных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

7. В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то:

7.1. лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 приложения N 1 к настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

7.2. контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

III. Порядок проведения аттестации

8. Аттестация соискателей осуществляется путем проведения (приема) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного), присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата.

9. Квалификационные экзамены проводятся в соответствии с Регламентом проведения квалификационных экзаменов согласно приложению N 2 к настоящему Положению.

10. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов формируются в виде теста способом случайной выборки из базы данных экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов.

Ведение базы данных экзаменационных вопросов осуществляется в порядке, утверждаемом приказом Федеральной службы.

11. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов формируются в соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов, стандартом тестов экзаменационных вопросов и перечнем нормативных правовых актов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций специалистов финансового рынка (далее - квалификационные минимумы).

12. Квалификационные минимумы утверждаются приказами Федеральной службы.

13. В случае, если в квалификационный экзамен включены экзаменационные вопросы на знание теоретических основ финансового рынка и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный минимум должен включать перечень рекомендуемой литературы для подготовки к сдаче квалификационного экзамена.

14. Успешная сдача базового квалификационного экзамена является основанием для допуска соискателя к сдаче специализированного квалификационного экзамена.

15. Успешная сдача специализированного квалификационного экзамена является основанием для присвоения соискателю квалификации "специалист финансового рынка".

16. Федеральная служба осуществляет проведение (прием) базового квалификационного экзамена и следующих специализированных квалификационных экзаменов:

16.1. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (далее - экзамен первой серии);

16.2. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовых бирж) и клиринговой деятельности (далее - экзамен второй серии);

16.3. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - экзамен третьей серии);

16.4. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (далее - экзамен четвертой серии);

16.5. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - экзамен пятой серии);

16.6. специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - экзамен шестой серии).

17. Все квалификационные экзамены проводятся в один этап. Длительность базового квалификационного экзамена и экзамена пятой серии не может превышать ста двадцати минут. Длительность экзаменов первой - четвертой и шестой серий не может превышать шестидесяти минут.

18. Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

19. Специализированный квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.

20. Обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных экзаменов (далее - апелляция), прием документов для проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям осуществляется территориальными органами Федеральной службы (далее - территориальные органы).

Организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов утверждаются приказом Федеральной службы.

21. Техническое обеспечение приема квалификационных экзаменов осуществляется экзаменационными центрами.

Требования к экзаменационным центрам, а также перечень экзаменационных центров определяются приказами Федеральной службы.

22. Для организации подготовительных работ и приема квалификационных экзаменов Федеральная служба по предложениям ее территориальных органов утверждает состав экзаменационных комиссий. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается приказом Федеральной службы.

23. К сдаче квалификационного экзамена допускаются соискатели, направившие в один из территориальных органов следующие документы:

23.1. анкету-заявление соискателя квалификационного аттестата по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;

23.2. выписку из протокола экзаменационной комиссии о сдаче базового квалификационного экзамена в случае, если при сдаче соискателем базового квалификационного экзамена указанный территориальный орган не обеспечивал организационно-технических условий приема этого экзамена, либо копию квалификационного аттестата - при наличии у соискателя квалификационного аттестата для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;

23.3. копию документа государственного образца о высшем профессиональном образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, - документ иностранного государства о высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти в области образования (далее - документ о высшем образовании), - при наличии у соискателя высшего образования.

24. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

24.1. наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной информации;

24.2. непредставление соискателем документов, предусмотренных в пункте 23 настоящего Положения;

24.3. несдача соискателем базового квалификационного экзамена либо отсутствие документов, предусмотренных в пункте 23.2 настоящего Положения, - для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;

24.4. аннулирование квалификационного аттестата соискателя, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;

24.5. работа соискателя в организации, которая осуществляла деятельность на финансовом рынке и у которой была аннулирована соответствующая лицензия, в качестве лица, осуществлявшего руководство текущей деятельностью такой организации, или контролера в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации), если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет.

25. Сдавшим квалификационный экзамен считается соискатель, набравший при сдаче квалификационного экзамена от 80 до 100 баллов.

26. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения квалификационного экзамена.

27. Соискателю, не имеющему квалификационного аттестата, но успешно сдавшему базовый квалификационный экзамен, обеспечение организационно-технических условий приема которого осуществлял территориальный орган, и намеревающемуся для сдачи специализированного квалификационного экзамена подать документы в другой территориальный орган, на основании письменного заявления в течение 10 рабочих дней с даты проведения базового квалификационного экзамена территориальным органом, осуществлявшим обеспечение организационно-технических условий приема базового экзамена, предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи базового квалификационного экзамена.

28. Соискатель, не сдавший квалификационный экзамен, имеет право на апелляцию.

29. Заявление соискателя на апелляцию направляется в любой территориальный орган и рассматривается Федеральной службой в установленном порядке.

Территориальный орган в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты поступления указанного заявления, уведомляет соискателя о принятом в отношении него решении Федеральной службы.

30. Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты успешной сдачи соискателем (апелляции) специализированного квалификационного экзамена, принимает решение о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению и направляет его в территориальный орган, обеспечивавший организационно-технические условия проведения квалификационного экзамена, для выдачи аттестованному лицу.

31. В случае утери или повреждения квалификационного аттестата аттестованного лица по его заявлению, составленному по форме согласно приложению N 5 к настоящему Положению (с приложением квалификационного аттестата) и направленному в любой территориальный орган, Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу указанного заявления, принимает решение о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата, оформляет и направляет дубликат квалификационного аттестата в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

32. В случае перемены фамилии, имени, отчества аттестованного лица по его заявлению, составленному по форме согласно приложению N 6 к настоящему Положению (с приложением квалификационного аттестата и копии документа, подтверждающего такую перемену) и направленному в любой территориальный орган, Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу указанного заявления, принимает решение о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица, вносит соответствующие изменения в квалификационный аттестат путем его переоформления и направляет его в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

33. Для обмена квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам на квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по одной из специализаций в области финансового рынка его владельцу необходимо направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 7 к настоящему Положению с приложением квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам.

34. Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу документов, указанных в пункте 33 настоящего Положения, принимает решение о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению и направляет его в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

35. Аттестованное лицо при получении квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) должно предъявить документ, подтверждающий личность, представить платежное поручение с отметкой банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины в безналичной форме) либо квитанцию установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу аттестата (дубликата аттестата; внесение изменений в аттестат), и расписаться в ведомости за полученный им квалификационный аттестат (дубликат квалификационного аттестата).

Обязательным условием выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) представителю аттестованного лица является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.

IV. Порядок ведения реестра аттестованных лиц

36. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.

37. Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:

37.1. фамилию, имя, отчество; паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): название, серию, номер и дату выдачи и наименование органа, выдавшего документ; данные по месту регистрации (месту пребывания); контактные телефоны; данные о высшем образовании (при наличии);

37.2. дату и номер приказа Федеральной службы о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата;

37.3. наименование специализации в области финансового рынка;

37.4. серию и номер бланка квалификационного аттестата;

37.5. дату и номер приказа Федеральной службы об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица (для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата);

37.6. дату и номер приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об исключении аттестованного лица из Реестра (для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из Реестра);

37.7. дату и номер приказа Федеральной службы о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра, либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра (для лиц, ранее исключенных из Реестра, в отношении которых было принято решение о включении в Реестр);

37.8. данные об организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица: наименование; почтовый адрес; данные о соответствующей лицензии (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению);

37.9. должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению).

38. Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр Федеральной службой в момент выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата).

39. В случае изменения фамилии, имени, отчества, паспортных данных, данных регистрации (данных пребывания) и данных Реестра, указанных в пунктах 37.8 и 37.9 настоящего Положения (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению), а также получения первого высшего профессионального образования аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения этих изменений (событий), обязано направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 8 к настоящему Положению с приложением копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих указанные изменения (копия паспорта, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки, копия диплома о высшем профессиональном образовании).

Территориальный орган в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения указанного заявления, осуществляет внесение представленных изменений в Реестр либо направляет в адрес аттестованного лица мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления неполной или недостоверной информации либо непредставления указанных документов.

V. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

40. Федеральная служба принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

41. При наличии оснований, указанных в пункте 40 настоящего Положения, организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке, или территориальный орган могут направить в Федеральную службу ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

42. В случае аннулирования квалификационного аттестата Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат.

VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся в реестре аттестованных лиц

43. Для обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет раскрываются следующие сведения об аттестованных лицах:

43.1. фамилия, имя, отчество;

43.2. данные, указанные в пунктах 37.2 - 37.7 настоящего Положения.

44. Для получения выписки из Реестра о составе раскрываемой информации об аттестованном лице по форме согласно приложению N 9 к настоящему Положению заинтересованное лицо вправе обратиться с письменным заявлением в любой территориальный орган за выдачей указанной выписки.

Обязательным условием получения заинтересованным лицом указанной выписки является представление им в территориальный орган платежного поручения с отметкой банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины, взимаемой в безналичной форме) либо квитанции установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за истребование документов.

45. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.

Приложение N 1

Перечень специалистов финансового рынка

I. Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке

Квалификационные требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 - 1.2 данного Приложения, не распространяются на кредитные организации (пункт 2.1 Приказа).

1.1. Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.

1.2. Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (далее - структурное подразделение).

1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.

II. Контролер

2.1. Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

III. Специалист

3.1. Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:

3.1.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

Осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

Осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

Подписание отчетов клиентам;

3.1.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;

3.1.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;

3.1.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

Проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

Подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.1.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

Проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

Подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.1.6. в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;

Подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

3.1.7. в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, или ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений или средства, составляющие ипотечное покрытие;

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений и составляющего ипотечное покрытие;

Подписание документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные контрольные функции);

Подтверждение согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

Уведомление Федеральной службы и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;

Подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях.

Приложение N 2
к Положению о специалистах финансового рынка

Регламент проведения квалификационных экзаменов

1. Квалификационный экзамен проводится в письменной или компьютерной форме.

2. Квалификационный экзамен в письменной форме проводится в следующем порядке:

2.1. В день проведения экзаменов региональное отделение передает в экзаменационный центр:

Список соискателей (экзаменационную ведомость);
- идентификационные карточки, содержащие фамилию, имя, отчество, паспортные данные, идентификационный номер, номер индивидуального рабочего места соискателей;
- листы для внесения выбранных соискателями правильных ответов (листы ответов);
- инструкции по заполнению листов ответов.

2.2. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более аудиториях обязательно присутствие в течение проведения экзамена не менее трех членов экзаменационной комиссии.

2.3. Регистрация соискателей проводится членами экзаменационной комиссии и наблюдателями, начинается не позднее 15 минут до начала квалификационного экзамена и заканчивается к моменту объявления членами экзаменационной комиссии о начале квалификационного экзамена. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается инструкция по заполнению листов ответов.

2.4. Соискатель, не имеющий документа, удостоверяющего личность, либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается неявившимся.

2.5. К квалификационному экзамену допускаются только соискатели, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации.

2.6. Перед началом экзамена на рабочем месте соискателя должны находиться:

Идентификационная карточка соискателя;
- лист ответов;
- непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени;
- письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик);
- инструкция по заполнению листа ответов.

2.7. Соискатели занимают рабочие места, указанные в экзаменационной ведомости.

2.8. В случае необходимости экзаменационный центр предоставляет соискателям письменные принадлежности и калькуляторы.

2.9. Перед началом экзамена и раздачей теста соискателям дается время на ознакомление с инструкцией по заполнению листа ответов. Далее соискатели заполняют верхнюю часть листа ответов персональными данными.

2.10. Члены экзаменационной комиссии должны сообщить соискателям информацию о продолжительности экзамена, количестве вопросов теста, предупредить об основаниях аннулирования результатов экзаменов, о необходимости оставаться на рабочих местах до окончания экзамена.

2.11. При проведении квалификационных экзаменов соискателям запрещается:

выходить из аудитории, где проводится экзамен, до его окончания;
списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных вопросов;
задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов, идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на проведение экзамена;
выносить листы ответов и экзаменационные тесты из аудитории, где проводится экзамен.

Соискатели, нарушившие эти требования, удаляются из аудитории, а результаты экзамена указанных соискателей аннулируются.

2.12. В случае прохождения соискателя по чужому документу, удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в правоохранительные органы), экзаменационная комиссия принимает решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов.

2.13. При наличии оснований для аннулирования результатов квалификационных экзаменов экзаменационной комиссией составляется акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем, нарушившим требования указанных пунктов.

2.14. Наблюдатели должны присутствовать в течение всего экзамена. Началом экзамена считается момент, объявленный наблюдателем после того, как соискателям розданы экзаменационные тесты.

2.15. По окончании экзамена члены экзаменационной комиссии и наблюдатели собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки. Соискатели при этом остаются на рабочих местах.

2.16. Членам экзаменационной комиссии необходимо сообщить соискателям дату и способ ознакомления с результатами экзамена.

3. Квалификационный экзамен в компьютерной форме проводится в следующем порядке:

3.1. На экзаменационном месте соискателя могут быть только письменные принадлежности (ручка, карандаш и ластик) и непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени, а также инструкция по работе с компьютерной программой.

3.2. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена в аудитории (компьютерном классе) обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии в каждой аудитории.

3.3. Регистрация соискателей проводится членами экзаменационной комиссии и наблюдателями, начинается не позднее 15 минут до начала квалификационного экзамена и заканчивается к моменту объявления членами экзаменационной комиссии о начале квалификационного экзамена. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается инструкция по заполнению листов ответов (инструкция по работе с компьютерной программой) и сообщается номер его экзаменационного места и его идентификационный номер для запуска экзаменационной программы.

3.4. Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего личность, либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается неявившимся.

3.5. К квалификационному экзамену допускаются соискатели, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации.

3.6. При проведении квалификационного экзамена присутствуют наблюдатели. В случае, если экзамен проводится более чем в одной аудитории (компьютерном классе), обязательно наличие в каждой аудитории (компьютерном классе) не менее одного наблюдателя на 20 соискателей.

3.7. Во время квалификационного экзамена соискателям запрещается:

Пользоваться законодательным и инструктивным материалом, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи;
вести переговоры с другими соискателями;
выходить из аудитории (компьютерного класса), где проводится экзамен, до его завершения;
пользоваться электронными носителями информации;
запускать параллельно с экзаменационной программой другие программы.

Соискатели, нарушившие перечисленные выше требования, удаляются из аудитории (компьютерного класса), а результаты их квалификационного экзамена аннулируются.

3.8. В случае прохождения соискателя по чужому документу, удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в правоохранительные органы), экзаменационная комиссия принимает решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов.

3.9. При наличии оснований для аннулирования результатов квалификационных экзаменов экзаменационной комиссией составляется акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем, нарушившим требования указанных пунктов.

3.10. Соискатель может завершить квалификационный экзамен досрочно. По истечении времени, отведенного на квалификационный экзамен, программа тестирования завершается автоматически. По окончании работы программы на рабочей станции соискателя появляется сообщение, содержащее информацию о результатах квалификационного экзамена.

3.11. После получения от членов экзаменационной комиссии разрешения покинуть аудиторию (компьютерный класс) соискателям необходимо оставить на своих экзаменационных местах калькуляторы, карандаши и черновики и выйти из помещения.

3.12. Если при техническом обслуживании приема квалификационного экзамена имели место сбои технического характера, все факты произошедших сбоев должны быть зафиксированы в акте экзаменационной комиссии.

Действует Редакция от 01.01.1970

Наименование документ	ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"
Вид документа	приказ, положение
Принявший орган	фсфр рф
Номер документа	10-4/ПЗ-Н
Дата принятия	01.10.2010
Дата редакции	01.01.1970
Номер регистрации в Минюсте	17130
Дата регистрации в Минюсте	06.05.2010
Статус	действует
Публикация	"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 21, 24.05.2010
Навигатор	Примечания

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

ПОЛОЖЕНИЕ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

29. Сведения, содержащиеся в Реестре, отображаются в территориальных органах ФСФР России, а также раскрываются в виде выписок из Реестра.

30. Для получения информации об аттестованном лице и выданных ему квалификационных аттестатах аттестованное лицо может обратиться в любой территориальный орган ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон, личную подпись аттестованного лица и дату написания заявления.

<*> При наличии.

31. Территориальный орган ФСФР России передает персональные данные аттестованного лица в виде выписки из Реестра заинтересованным лицам, не являющимся субъектами персональных данных, только с согласия в письменной форме субъекта персональных данных или при наличии иного законного основания.

32. Письменное согласие должно быть заверено в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и должно включать в себя следующие сведения:

32.1. фамилия, имя, отчество <*>, адрес аттестованного лица, номер основного документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе;

32.2. наименование и адрес (место нахождения) территориального органа ФСФР России, получающего согласие аттестованного лица;

32.3. цель передачи персональных данных аттестованного лица;

32.4. перечень персональных данных, на передачу которых дается согласие аттестованного лица;

32.5. перечень действий с персональными данными, на совершение которых дается согласие, а именно: передача заинтересованному лицу (указываются фамилия, имя, отчество <*> гражданина или название организации);

32.6. срок, в течение которого действует согласие, а также порядок его отзыва.

<*> При наличии.

33. В случае непредставления заявителем документов, предусмотренных в пунктах 30 - 32 Положения или представления комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями пунктов 30 - 32 Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 30 - 32 Положения, направляет в адрес заявителя мотивированный отказ в выдаче выписки из Реестра.

34. Территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты поступления документов, предусмотренных в пунктах 30 - 32 Положения, оформляет выписку из Реестра, содержащую сведения о выданных аттестованному лицу квалификационных аттестатах, название должности работника территориального органа ФСФР России, подпись этого работника, расшифровку подписи, заверяющую подпись печать, и выдает ее на руки заявителю.

35. Каждая выписка из Реестра, выдаваемая территориальным органом ФСФР России, содержит сведения в отношении только одного аттестованного лица.

36. Копии документов, представляемых в соответствии с Положением, должны быть заверены в установленном порядке.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
(в ред. приказов ФСФР РФ -51/пз-н, -88/пз-н)

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 "О рынке ценных бумаг " (Собрание законодательства Российской Федерации , 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 01.01.2001 "Об инвестиционных фондах " (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение).

2. Установить, что:

2.1. Квалификационные требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах приложения № 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.

2.2. Включение в реестр аттестованных лиц (далее - Реестр) лиц, ранее исключенных из Реестра, осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам по истечении трех лет с даты аннулирования лицензий организаций, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, в которых работали эти лица, при условии направления ими в Федеральную службу по финансовым рынкам соответствующего заявления с приложением копии квалификационного аттестата, либо на основании судебного акта.

2.3. Квалификационные аттестаты, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и Федеральной службой по финансовым рынкам до вступления в силу настоящего Приказа и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

2.4. Владельцы квалификационных аттестатов специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам вправе в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа обменять указанный аттестат на квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по одной из специализаций в области финансового рынка в порядке, определенном в пунктах 33 и 34 Положения.

3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг -47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2004, регистрационный № 000) не применяется с даты вступления в силу настоящего Приказа.

4. Настоящий Приказ вступает в силу по истечении 10 дней с даты его официального опубликования, за исключением положений, для которых в настоящем Приказе установлены иные сроки вступления в силу.

Пункт 6.1 Положения вступает в силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа.

5. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам.

УТВЕРЖДЕНО
приказом ФСФР России -17/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1. квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении № 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами , или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

1.2. (исключен в соотв. с приказом ФСФР РФ -88/пз-н) ;

1.3. порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);

1.4. порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;

1.5. порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

(исключены в соотв. с приказом ФСФР РФ -88/пз-н)

II. Квалификационные требования к специалистам финансового рынка

5. Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

5.1. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо; ()

5.2. наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц, - для лиц, предусмотренных в разделе II приложения № 1 к настоящему Положению; (в ред. приказа ФСФР РФ -88/пз-н )

серия _____, № _____________, когда выдан ___________, кем выдан ________________________________________________, и подтверждает, что в реестре

аттестованных лиц содержатся следующие сведения об аттестованном лице ___________________________________________________________________ :

(заинтересованного лица в дательном падеже)

____________________________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________

(название должности представителя территориального органа)

Подпись //

(название территориального органа)

Приказом ФСФР от 20 апреля 2005 года N 05-17/пз-н утверждено Положение о специалистах финансового рынка. Приложением к нему является Перечень специалистов финансового рынка. Данный Перечень подразделяет специалистов на следующие категории:

Лица, обеспечивающие руководство текущей работой организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке;

Контролеры;

Специалисты.

К первым отнесены:

Лица, которые в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняют функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

Заместители единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, которые в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляют руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (структурное подразделение);

Руководители (заместители руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которых входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.

В качестве контролера определен работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

Специалист - это работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:

а) в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

Подписание отчетов клиентам;

б) в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;

в) в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;

г) в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

д) в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

Проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

е) в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

Подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;

ж) в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

Подписание документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства РФ, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные контрольные функции);

Уведомление ФСФР и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

Указанное Положение устанавливает следующие квалификационные требования для специалистов финансового рынка:

Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц (для руководителей и контролеров);

Наличие высшего образования (за исключением специалистов);

Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Руководители и контролеры должны удовлетворять следующим дополнительным требованиям:

Для руководителей - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, ФСФР, их территориальных органов, Минфина России, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

Для руководителей и контролеров - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет;

Для контролеров - наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.